证监会对此进一步披露了国海证券尽职调查过程中的未勤勉尽责情况：一是未审慎关注胜通钢帘线(胜通集团子公司)在产能利用率、销售收入等方面存在的异常情况。

（文章来源：上海证券报·中国证券网） 标签： .content_biaoqian ,.content_biaoqian a ,.content_biaoqian a span{color:#fff !important;font-size:14px;}。上海钢联数据显示，4月4日电池级碳酸锂现货均价跌0.85万元/吨至22.4万元/吨，较年初累计下跌约57%，较2022年11月的历史最高报价下跌约62%。

(资料图片仅供参考)近期国内锂价跌势不改业内普遍认为，终端需求增速减缓，是锂盐价格节节下挫的重要原因。（文章来源：上海证券报·中国证券网） 标签： .content_biaoqian ,.content_biaoqian a ,.content_biaoqian a span{color:#fff !important;font-size:14px;}。(资料图片仅供参考)近期国内锂价跌势不改。目前，终端新能源汽车消费面临阶段性考验，补贴退出等因素令销量增速放缓，而消费者需求被提前透支。

上海钢联数据显示，4月4日电池级碳酸锂现货均价跌0.85万元/吨至22.4万元/吨，较年初累计下跌约57%，较2022年11月的历史最高报价下跌约62%（文章来源：北京商报） 标签： .content_biaoqian ,.content_biaoqian a ,.content_biaoqian a span{color:#fff !important;font-size:14px;}。近期政策层面涉及上市公司新闻打假治敲的动态频繁。

3月24日，中央网信办公布将以拟上市企业为试点，聚焦捏造事实、主观臆断、歪曲解读、恶意关联、蓄意炒作、翻炒旧闻等6大类虚假不实信息，开展涉企网络侵权举报线下快速受理处置通道工作，切实维护保障企业网络合法权益。【资料图】4月3日，贝壳财经记者自中国上市公司协会处(中上协)获悉，由中上协主办，中宣部传媒监管局、中央网信办网络综合治理局、证监会办公厅新闻办联合指导的2023年上市公司新闻打假治敲闭门座谈会于3月30日在北京顺利召开。2月17日，中宣部组织召开2023年全国打假治敲专项行动暨传媒监管电视电话会议精神，强调将严厉打击新闻敲诈，重点打击涉上市公司及拟上市公司新闻敲诈活动。中上协称，下一步将在证监会办公厅新闻办的指导下，积极配合中宣部、中央网信办等部门工作，与各地方证监局及地方上市公司协会加强联系，多管齐下凝聚各方合力、拓宽工作思路、强化培训引导，积极推动新闻打假治敲工作取得更大成效。

据中上协介绍，2021年以来，协会作为上市公司的全国性自律组织，积极参与上市公司新闻打假治敲专项行动，持续发力、纵深推进新闻打假治敲专项行动落地见效，建机制、抓个案、重培训、建队伍等举措取得了积极进展。（文章来源：新京报） 标签： .content_biaoqian ,.content_biaoqian a ,.content_biaoqian a span{color:#fff !important;font-size:14px;}

不过今年以来A股市场震荡上行，上证指数上涨超6%，因此浙商证券非银研究认为，今年一季度券商业绩有望高增，上市券商净利润总和将同比增长约50%，主要原因是券商投资净收入有望大幅反弹。2022年，140家证券公司实现营业收入3949.73亿元，同比下降21.38%。上述事项反映出从业人员合规意识薄弱，证券营业部内部控制存在缺陷，被深圳证监局分别采取监管谈话和警示函的行政监管措施。深圳辖区券商总资产和净资产分别占全国的23.93%和22.36%。

具体来说，就目前已经披露2022年年报的23家上市券商业绩来看，仅有方正证券、信达证券两家券商净利润实现增长，其余均为同比下滑，其中红塔证券、中泰证券、中原证券、申万宏源和东兴证券这5家券商业绩下滑更为激烈，同比下滑均在50%以上。同时通报了与券商有关的案例，分别是某证券公司保荐代表人未勤勉履行持续督导职责、某证券从业人员违规执业、某证券营业部违规为客户开立融资融券账户。另外，截至今年1月底，深圳辖区券商总资产达27202.83亿元，净资产达6274.24亿元，分别同比增长1.65%和6.14%。对4家公司开展廉洁从业专项检查，发布《深圳清廉金融文化建设倡议书》，推进建设深圳资本市场廉洁教育基地。

记者查询获悉，上述保荐代表人来自中信证券。四是聚焦廉洁从业，推进行业文化建设。

通讯通报案例涉及多家券商值得一提的是，在本次通讯的案例通报中，深圳证监局通报了某证券公司保荐代表人在某上市公司持续督导过程中，未勤勉履行持续督导职责，未及时发现该上市公司存在的关联方占用公司非经营性资金、内部控制存在缺陷、信息披露不及时等问题，出具的持续督导工作现场检查报告未真实、准确反映上述问题。深圳证监局对该证券公司保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。

其中，深圳证监局披露了今年1月辖区券商业绩，累计净利润达40.13亿元，同比大增50.19%。深圳辖区券商营业收入和净利润分别占全国的24.89%和26.94%。4月3日，深圳证监局发布了2023年第1期证券期货机构监管通讯。多措并举全面加强辖区证券从业人员监管除了业绩外，本次深圳证监局还通报称，多措并举全面加强辖区证券从业人员监管。2022年对4名证券从业人员违法买卖股票行为立案调查，对1名从业人员违规操作客户账户及1家营业部管理不到位采取行政监管措施。实现净利润1423.01亿元，同比下降25.54%。

此外，通讯中还通报了深圳证监局多措并举全面加强辖区证券从业人员监管。近期，中证协向券商下发的2022年度经营情况分析显示，受市场波动影响，我国证券行业2022年度经营业绩短期承压。

深圳证监局表示，辖区各证券公司应加强对投行项目持续督导工作的管理，完善相关质量控制机制，切实督导发行人履行规范运作、信息披露等义务，不断提升投行业务执业质量。证券投资业务成为拖累行业经营业绩的主要因素。

记者查询获悉，上述分别涉及中信证券、中天证券和方正证券。记者查询获悉，上述营业部原负责人来自中天证券，上述为个别客户上门办理业务的证券营业部来自方正证券旗下。

下发通知要求辖区证券公司从内控机制、监测手段、考核机制、职业培训以及文化建设等方面全面自查，并指导公司开展高管人员买卖股票专项自查。虽然说，深圳辖区券商只是全国券商的一部分，但占据逾两成的深圳辖区券商业绩增长也能一扫近期陷入业绩阴霾的证券行业。实现净利润40.13亿元，同比增长50.19%。组织辖区证券公司积极参与培训，开展分支机构专题培训，召开座谈会进行经验交流，并对投资申报管理相关问题开展专题调研，指导机构有效落实。

某证券营业部在信用账户开立中存在为个别客户上门办理业务，且身份核实、开户流程不到位的情形。另外，某证券营业部原负责人违规参与客户证券账户出借，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

(资料图片仅供参考)1月深圳辖区券商业绩大增今年1月，A股市场大幅反弹，这也驱动了牛市旗手券商的业绩增长。三是强化监管震慑，严查违法违规行为。

据深圳证监局披露，今年1月深圳辖区券商实现营业收入92.36亿元，同比增长22.74%。二是压实主体责任，督促做好自查自纠。

深圳证监局表示，辖区各证券期货经营机构应完善内部控制，强化制度建设及执行，加强从业人员执业行为管理，证券期货从业人员应引以为戒，不断提高合规意识，切实做到合规展业。（文章来源：每日经济新闻） 标签： .content_biaoqian ,.content_biaoqian a ,.content_biaoqian a span{color:#fff !important;font-size:14px;}。一是注重培训指导，推动办法贯彻落实2月17日，中宣部组织召开2023年全国打假治敲专项行动暨传媒监管电视电话会议精神，强调将严厉打击新闻敲诈，重点打击涉上市公司及拟上市公司新闻敲诈活动。

近期政策层面涉及上市公司新闻打假治敲的动态频繁。【资料图】4月3日，贝壳财经记者自中国上市公司协会处(中上协)获悉，由中上协主办，中宣部传媒监管局、中央网信办网络综合治理局、证监会办公厅新闻办联合指导的2023年上市公司新闻打假治敲闭门座谈会于3月30日在北京顺利召开。

3月24日，中央网信办公布将以拟上市企业为试点，聚焦捏造事实、主观臆断、歪曲解读、恶意关联、蓄意炒作、翻炒旧闻等6大类虚假不实信息，开展涉企网络侵权举报线下快速受理处置通道工作，切实维护保障企业网络合法权益。（文章来源：新京报） 标签： .content_biaoqian ,.content_biaoqian a ,.content_biaoqian a span{color:#fff !important;font-size:14px;}。

据中上协介绍，2021年以来，协会作为上市公司的全国性自律组织，积极参与上市公司新闻打假治敲专项行动，持续发力、纵深推进新闻打假治敲专项行动落地见效，建机制、抓个案、重培训、建队伍等举措取得了积极进展。中上协称，下一步将在证监会办公厅新闻办的指导下，积极配合中宣部、中央网信办等部门工作，与各地方证监局及地方上市公司协会加强联系，多管齐下凝聚各方合力、拓宽工作思路、强化培训引导，积极推动新闻打假治敲工作取得更大成效